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Die derzeitige Krise stellt Unternehmen jeder Größe vor große und vielfältige Herausforderungen. Und natürlich hat auch der Mittelstand mit den Auswirkungen der Pandemie zu kämpfen. Gerade in schwierigen Zeiten zeigt sich, wie gut ein Unternehmen und seine Mitarbeiter aufgestellt sind…
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Eine Compliance-Risikoanalyse (CRA) ist die systematische Suche nach möglichen Ursachen und Auslösern von potentiellen Compliance-Vorfällen (Compliance-Risiken). Sie dient als Grundlage für die Ausgestaltung und weitere Entwicklung des Compliance-Management-Systems (CMS). Ein CMS wird nur dann zielgerichtet und wirksam sein, wenn es…
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Gesetzliche Regelungen zur Einrichtung von Hinweisgebersystemen existieren bereits für die sog. regulierten Sektoren wie die Branchen Banken und Versicherungen und Wertpapierhandel. Auch nach dem Geldwäschegesetz Verpflichtete oder an US-Börsen gelistete Unternehmen müssen Whistleblowersysteme einrichten. Darüber hinaus empfehlen der Deutsche Corporate…
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Vor rund zwei Jahren veröffentlichte der Arbeitskreis Exportkontrolle die Leitlinie L08 – Sanktionslistenscreening in der Unternehmenspraxis. Um aktuelle Entwicklungen zu berücksichtigen, hat der Arbeitskreis seine Leitlinie an einigen Stellen angepasst und auf den neuesten Stand gebracht. Die Leitlinie soll einen…
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Der vorliegende DICO Standard – Interne Untersuchungen basiert auf der 2015 veröffentlichten DICO Leitlinie L04 – Interne Untersuchungen. Diese wurde im Rahmen des Projektes „Compliance und Integrität – Kompetenzpaket“ am Viadrina Compliance Center unter Leitung von Prof. Dr. Bartosz Makowicz…
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Der vorliegende DICO Standard – Geschäftspartner-Compliance basiert auf der 2014 veröffentlichten DICO Leitlinie L01 – Geschäftspartner-Compliance. Diese wurde im Rahmen des Projektes „Compliance und Integrität – Kompetenzpaket“ am Viadrina Compliance Center unter Leitung von Prof. Dr. Bartosz Makowicz wissenschaftlich überarbeitet…
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Der Arbeitskreis „Außenwirtschaftsrecht/Exportkontrolle“ setzt sich seit 2015 mit vielfältigen Compliance- relevanten Themen aus dem Bereich der Exportkontrolle auseinander. In den Jahren 2017 und 2018 hat der Arbeitskreis deutsche Unternehmen zum Thema „innerbetriebliche Exportkontrolle“ befragt. Mit Exportkontrollrechts-Compliance müssen sich nicht…
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Die Aufdeckung von Compliance-Verstößen und die ermessensfehlerfreie Reaktion darauf stellen für alle Beteiligten im Unternehmen eine besondere Herausforderung dar. Oft herrscht bereits Unsicherheit über die Reichweite der Untersuchungspflicht und die Organpflichten der Unternehmensleitung bei Hinweisen auf Compliance-Verstöße im Unternehmen. Daneben…
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Im Rahmen des DICO FORUMS wurde der Compliance-Baukasten für den Mittelstand mittels eines Nuggets, der in Kooperation mit dem Compliance Channel produziert wurde, vorgestellt. Immer mehr mittelständische Unternehmen stehen vor der Herausforderung, ein Compliance Management System (CMS) einzuführen und zu…
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In Zeiten der Digitalisierung, Globalisierung und agiler Innovation, müssen sich auch die Compliance-Verantwortlichen mit einem enormen Tempo immer neuen Herausforderungen stellen. Nachhaltige und unternehmensspezifische Compliance kann nach Überzeugung des DICO Arbeitskreises „Compliance als Führungsaufgabe“ deshalb nur über die gezielte Einbindung…
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Der Ausschuss Mittelstand hat einen Quick Check entwickelt und stellt Ihnen diesen hier zur Verfügung. 
DICO e.V.
