Arbeitspapier Archive

Veröffentlichung des Arbeitspapiers A17 – Musterprozess für die Durchführung von Internen Untersuchungen

12. Mai 2021

In den letzten Jahren wurde im Rahmen der verschiedenen Gesetzesinitiativen in Deutschland (insb. Verbandssanktionengesetz, Hinweisgeberschutzgesetz etc.) wiederholt ein „strukturierter Prozess“ für die Durchführung interner Untersuchungen gefordert. Dieses Arbeitspapier beschäftigt sich mit genau dieser Forderung, einen in der Praxis bewährten Musterprozess…

Aktuelles

Veröffentlichung der Checkliste „Compliance in Krisenzeiten“ aus dem AK Mittelstand

8. Juli 2020

Die derzeitige Krise stellt Unternehmen jeder Größe vor große und vielfältige Herausforderungen. Und natürlich hat auch der Mittelstand mit den Auswirkungen der Pandemie zu kämpfen. Gerade in schwierigen Zeiten zeigt sich, wie gut ein Unternehmen und seine Mitarbeiter aufgestellt sind…

Aktuelles

Veröffentlichung des Standards 09 – Compliance Risikoanalyse

4. März 2020

Eine Compliance-Risikoanalyse (CRA) ist die systematische Suche nach möglichen Ursachen und Auslösern von potentiellen Compliance-Vorfällen (Compliance-Risiken). Sie dient als Grundlage für die Ausgestaltung und weitere Entwicklung des Compliance-Management-Systems (CMS). Ein CMS wird nur dann zielgerichtet und wirksam sein, wenn es…

Aktuelles

Veröffentlichung des Arbeitspapiers A14 – Hinweisgeber- bzw. Whistleblowingsysteme im Mittelstand

14. Oktober 2019

Gesetzliche Regelungen zur Einrichtung von Hinweisgebersystemen existieren bereits für die sog. regulierten Sektoren wie die Branchen Banken und Versicherungen und Wertpapierhandel. Auch nach dem Geldwäschegesetz Verpflichtete oder an US-Börsen gelistete Unternehmen müssen Whistleblowersysteme einrichten. Darüber hinaus empfehlen der Deutsche Corporate…

Aktuelles

Neuauflage der Leitlinie L08 – Sanktionslistenscreening in der Unternehmenspraxis

30. September 2019

Vor rund zwei Jahren veröffentlichte der Arbeitskreis Exportkontrolle die Leitlinie L08 – Sanktionslistenscreening in der Unternehmenspraxis. Um aktuelle Entwicklungen zu berücksichtigen, hat der Arbeitskreis seine Leitlinie an einigen Stellen angepasst und auf den neuesten Stand gebracht. Die Leitlinie soll einen…

Aktuelles

Veröffentlichung des Standards 04 – Interne Untersuchungen

23. September 2019

Der vorliegende DICO Standard – Interne Untersuchungen basiert auf der 2015 veröffentlichten DICO Leitlinie L04 – Interne Untersuchungen. Diese wurde im Rahmen des Projektes „Compliance und Integrität – Kompetenzpaket“ am Viadrina Compliance Center unter Leitung von Prof. Dr. Bartosz Makowicz…

Aktuelles

Veröffentlichung des Standards 01 – Geschäftspartner-Compliance

8. Juli 2019

Der vorliegende DICO Standard – Geschäftspartner-Compliance basiert auf der 2014 veröffentlichten DICO Leitlinie L01 – Geschäftspartner-Compliance. Diese wurde im Rahmen des Projektes „Compliance und Integrität – Kompetenzpaket“ am Viadrina Compliance Center unter Leitung von Prof. Dr. Bartosz Makowicz wissenschaftlich überarbeitet…

Aktuelles

Veröffentlichung des Arbeitspapiers A13 – Befragung von Unternehmen zur innerbetrieblichen Exportkontrolle

24. April 2019

Der Arbeitskreis „Außenwirtschaftsrecht/Exportkontrolle“ setzt sich seit 2015 mit vielfältigen Compliance- relevanten Themen aus dem Bereich der Exportkontrolle auseinander. In den Jahren 2017 und 2018 hat der Arbeitskreis deutsche Unternehmen zum Thema „innerbetriebliche Exportkontrolle“ befragt. Mit Exportkontrollrechts-Compliance müssen sich nicht…

Aktuelles

DICO Guideline G04 – Internal Investigation jetzt auf Englisch erhältlich

12. November 2018

Die Aufdeckung von Compliance-Verstößen und die ermessensfehlerfreie Reaktion darauf stellen für alle Beteiligten im Unternehmen eine besondere Herausforderung dar. Oft herrscht bereits Unsicherheit über die Reichweite der Untersuchungspflicht und die Organpflichten der Unternehmensleitung bei Hinweisen auf Compliance-Verstöße im Unternehmen. Daneben…

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Veröffentlichung des Arbeitspapiers Compliance-Baukasten für den Mittelstand

18. Juni 2018

Im Rahmen des DICO FORUMS wurde der Compliance-Baukasten für den Mittelstand mittels eines Nuggets, der in Kooperation mit dem Compliance Channel produziert wurde, vorgestellt. Immer mehr mittelständische Unternehmen stehen vor der Herausforderung, ein Compliance Management System (CMS) einzuführen und zu…

Arbeitspapier

Veröffentlichung des Arbeitspapiers A17 – Musterprozess für die Durchführung von Internen Untersuchungen

Veröffentlichung der Checkliste „Compliance in Krisenzeiten“ aus dem AK Mittelstand

Veröffentlichung des Standards 09 – Compliance Risikoanalyse

Veröffentlichung des Arbeitspapiers A14 – Hinweisgeber- bzw. Whistleblowingsysteme im Mittelstand

Neuauflage der Leitlinie L08 – Sanktionslistenscreening in der Unternehmenspraxis

Veröffentlichung des Standards 04 – Interne Untersuchungen

Veröffentlichung des Standards 01 – Geschäftspartner-Compliance

Veröffentlichung des Arbeitspapiers A13 – Befragung von Unternehmen zur innerbetrieblichen Exportkontrolle

DICO Guideline G04 – Internal Investigation jetzt auf Englisch erhältlich

Veröffentlichung des Arbeitspapiers Compliance-Baukasten für den Mittelstand

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