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Eine Compliance-Risikoanalyse (CRA) ist die systematische Suche nach möglichen Ursachen und Auslösern von potentiellen Compliance-Vorfällen (Compliance-Risiken). Sie dient als Grundlage für die Ausgestaltung und weitere Entwicklung des Compliance-Management-Systems (CMS). Ein CMS wird nur dann zielgerichtet und wirksam sein, wenn es…
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Wir haben unser neues MyDICO Intranet gelauncht. Es hat ein wenig gedauert, aber nun sind wir startklar. Unsere DICO-Mitglieder haben bereits einen Einladungslink von HighQ erhalten und können sich nun registrieren. Sie erhalten keine Zugangsdaten mehr. Die Registrierung erfolgt über…
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Wir laden Sie am 27. und 28. Mai 2020 ganz herzlich ins dbb forum nach Berlin ein. Es erwartet Sie eine spannende und interdisziplinäre Veranstaltung. Wir freuen uns über eine rege Teilnahme.
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Wir danken Ihnen für Ihr Interesse an unserem DICO Talk „Compliance als Führungsaufgabe“ in Berlin. In Anbetracht der zunehmenden Ausbreitung des Corona-Virus haben wir uns entschieden, den DICO Talk vorsichtshalber nicht wie geplant stattfinden zu lassen, sondern in den Herbst…
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Zu unserer nächsten YOUNG DICO Veranstaltung möchten wir Sie als Young Compliance Professionals aus Unternehmen, Behörden, Universitäten, Kanzleien und WP-Gesellschaften ganz herzlich einladen. Neben einem kurzen Impulsvortrag zum Thema „Verhaltensökonomie meets Compliance Business – Wie Integrität den Unternehmenserfolg unterstützt“ von…
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Dieses Arbeitspapier aus dem DICO Arbeitskreis Mittelstand soll als skalierbare Praxishilfe und Orientierung für mittelständische Unternehmen und deren Geschäftsleitung und Compliance-Beauftragte dienen, um in Ergänzung des bestehenden DICO Arbeitspapieres „A12-Compliance-Baukasten für den Mittelstand“ die prozessualen und technischen Aspekte von Compliance…
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Wir danken allen Referenten und Organisatoren für eine äußerst gelungene Veranstaltung mit der Staatsanwaltschaft Düsseldorf. Durchsuchungen durch Ermittlungsbehörden sind für Unternehmen ein schwerer Einschnitt und können unabhängig vom Ergebnis eine Vielzahl von Konsequenzen haben. Dabei ergeben sich sowohl für Unternehmen…
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Gesetzliche Regelungen zur Einrichtung von Hinweisgebersystemen existieren bereits für die sog. regulierten Sektoren wie die Branchen Banken und Versicherungen und Wertpapierhandel. Auch nach dem Geldwäschegesetz Verpflichtete oder an US-Börsen gelistete Unternehmen müssen Whistleblowersysteme einrichten. Darüber hinaus empfehlen der Deutsche Corporate…
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Das EU-Parlament hat sich im April 2019 mit dem europäischen Rat geeinigt: mit einer neuen Richtlinie sollen Hinweisgeber in ganz Europa stärker geschützt werden. Unternehmen haben, nach Verabschiedung durch die EU-Minister, zwei Jahre Zeit den Anforderungen gerecht zu werden und…
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Vor rund zwei Jahren veröffentlichte der Arbeitskreis Exportkontrolle die Leitlinie L08 – Sanktionslistenscreening in der Unternehmenspraxis. Um aktuelle Entwicklungen zu berücksichtigen, hat der Arbeitskreis seine Leitlinie an einigen Stellen angepasst und auf den neuesten Stand gebracht. Die Leitlinie soll einen…
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Der Ausschuss Mittelstand hat einen Quick Check entwickelt und stellt Ihnen diesen hier zur Verfügung. 
DICO e.V.
