Um Ihnen die Bandbreite unserer Themen aufzuzeigen, stellen wir Ihnen hier kurze Auszüge aus unseren Leitlinien vor. Somit können Sie sich einen ersten Eindruck von den Arbeitsergebnissen unserer Ausschüsse und Arbeitskreise machen.
Als DICO-Mitglied stehen Ihnen unsere Publikationen im MyDICO-Mitgliederbereich vollständig und kostenfrei zur Verfügung.
Nicht-Mitglieder haben die Möglichkeit bestimmte DICO-Leitlinien zum Preis von jeweils 30,00 EUR zzgl. MwSt. als personalisierte PDF Version zu bestellen.
DICO Leitlinien
- Standard 01 – Geschäftspartner-Compliance (Ehemals L01 – Geschäftspartner-Compliance)
- L02 – Kriterien zur internen Qualitätssicherung von CM-Systemen
- L03 – Compliance-Leitfaden für den Aufsichtsrat (aktualisiert im April 2020)
- Standard 04 – Interne Untersuchungen (ehemals Leitlinie 04 – Interne Untersuchungen)
- L05 – Zielgruppenorientiertes Schulungskonzept
- L06 – Kartellrechtliche Compliance – Teil 1: Eckpunkte für effektive Compliance Programme
- L07 – Hinweise und Kriterien zur Messung einer Unternehmenskultur
- L08 – Sanktionslisten-Screening in der Unternehmenspraxis
- Standard 09 – Compliance Risikoanalyse (CRA) (ehemals Leitlinie 09 – Compliance Risikoanalyse)
- L10 – Leitlinie zur Einführung eines Richtlinienmanagements + Praxistipps
DICO Arbeitspapiere
- A01 – Compliance Risikoanalyse: Definitionen und Grundelemente
- A02 – Durchführung von CMS-Prüfungen – Entscheidungskriterien
- A03 – Überwachung von CM-Systemen
- A04 – Indikatoren zum Risk Assessment von Geschäftspartnern + Excelfile
- A05 – Beispielhaftes kartellrechtliches Regelwerk (“Dos and Don’ts”)
- A06 – Grundlagenpapier – Einführung und Hintergrund der Exportkontrolle
- A07 – Sanktionslisten im Rahmen der Geschäftspartnerprüfung
- A08 – Die Mitbestimmungsrechte des Betriebsrats bei unternehmensinternen Untersuchungen
- A09 – Leitfaden-Durchsuchungen
- A10 – Aspekte des Informationsmanagements im Kontext von Geschäftspartnerprüfungen
- A11 – Mögliches Muster einer Sanktionslistenprüfung bei geplantem Liefervertrag
- A12 – Compliance-Baukasten für den Mittelstand
- A13 – Arbeitspapier zur Innerbetrieblichen Exportkontrolle
- A14 – Hinweisgeber- bzw Whistleblowingsysteme im Mittelstand
- A15 – Prozess- und technikorientierte Compliance – Chance für mittelständische Unternehmen
Weitere DICO Arbeitsergebnisse
- DICO Informationspapier I01 – Sachstand Iran-Embargo I Interview mit Thomas Barowski
- DICO Informationspapier I02 – Überblick zur EU-Datenschutz-Grundverordnung
- DICO Risikokatalog – Graphische Darstellung
- DICO Risikokatalog – Detaillierter Katalog
- DICO Risikokatalog – Hinweise und Erläuterungen zur Verwendung
- DICO Thesenpapier Erwartungen an eine Compliance Funktion 4.0 – Thesen zur digitalen Zukunft der Compliance
- Global Compliance Map
- Kompendium Compliance als Führungsaufgabe – Ein Kompendium von Werkzeugen, Methoden und innovativen Ansätzen (Teil 1 bis 3)
- Fragenkatalog “Compliance als Führungsaufgabe”
- Links rund um den Datenschutz
- LAG Baden-Württemberg: Weitgehender datenschutzrechtl. Auskunftsanspruch des Arbeitnehmers gegen den Arbeitgeber
- Der Referentenentwurf vom 20. Mai 2019 zum neuen Geldwäschegesetz
- TOP 10 – Interne Untersuchungen
- Krisen-Checkliste “Mittelstand”
- DICO – Stellungnahme des AK Geldwäscheprävention zur GwGMeldV-Immobilien
Der Ausschuss Mittelstand hat einen Quick Check entwickelt und stellt Ihnen diesen hier zur Verfügung. 
