Publikationen

DICO Standards

• Standard – Compliance-Management-Systeme
• Standard 01 – Geschäftspartner-Compliance (ehemals Leitlinie 01 – Geschäftspartner-Compliance)
• Standard 04 – Interne Untersuchungen (ehemals Leitlinie 04 – Interne Untersuchungen), Webcast zum Standard 04
• Standard 05 – Zielgruppenorientiertes Schulungskonzept (ehemals Leitlinie 05 – Zielgruppenorientiertes Schulungskonzept)
• Standard 09 – Compliance Risikoanalyse (CRA) (ehemals Leitlinie 09 – Compliance Risikoanalyse)
• Standard 11 – Hinweisgebersysteme
• Standard 13 – Integrity Management
• Standard 14 – Regelungsmanagement als Bestandteil eines CMS
• Standard 15 – Grundsätze eines kartellrechtlichen CMS
• Standard 16 – Lieferketten-Management-System
• Standard 17 – Aufsichtsrat und Compliance

 

DICO Leitlinien

• L02 – Kriterien zur internen Qualitätssicherung von CM-Systemen
• L03 – Compliance-Leitfaden für den Aufsichtsrat (aktualisiert im April 2020)
• L06 – Kartellrechtliche Compliance – Teil 1: Eckpunkte für effektive Compliance Programme
• L07 – Hinweise und Kriterien zur Messung einer Unternehmenskultur
• L08 – Sanktionslisten-Screening in der Unternehmenspraxis
• L10 – Leitlinie zur Einführung eines Richtlinienmanagements + Praxistipps
• L12 – Geldwäsche-Compliance für Güterhändler
• L18 – Leitfaden zum chinesischen Exportkontrollrecht + U.S. – Maßnahmen gegen China im Telekommunikationssektor

• G01 – Business Partner Compliance (engl.)
• Standard 04 – Internal Investigation (engl.)
• G06 – Antitrust Compliance (engl.)

DICO Arbeitspapiere

• A01 – Compliance Risikoanalyse: Definitionen und Grundelemente
• A02 – Durchführung von CMS-Prüfungen – Entscheidungskriterien
• A03 – Überwachung von CM-Systemen
• A04 – Indikatoren zum Risk Assessment von Geschäftspartnern + Excelfile
• A05 – Beispielhaftes kartellrechtliches Regelwerk („Dos and Don’ts“)
• A06 – Grundlagenpapier – Einführung und Hintergrund der Exportkontrolle
• A07 – Sanktionslisten im Rahmen der Geschäftspartnerprüfung
• A08 – Die Mitbestimmungsrechte des Betriebsrats bei unternehmensinternen Untersuchungen
• A09 – Leitfaden-Durchsuchungen
• A10 – Aspekte des Informationsmanagements im Kontext von Geschäftspartnerprüfungen
• A11 – Mögliches Muster einer Sanktionslistenprüfung bei geplantem Liefervertrag
• A12 – Compliance-Baukasten für den Mittelstand
• A13 – Arbeitspapier zur Innerbetrieblichen Exportkontrolle
• A14 – Hinweisgeber- bzw Whistleblowingsysteme im Mittelstand
• A15 – Prozess- und technikorientierte Compliance – Chance für mittelständische Unternehmen
• A17 – Musterprozess für die Durchführung von Internen Untersuchungen
• A18 – Executive Summary: 15 Minuten Compliance für den Aufsichtsrat
• A19 –Cross-Border Investigations – Theoretische und praktische Grundlagen mit Länderfokus
  

   

Weitere DICO Arbeitsergebnisse

• DICO Informationspapier I01 – Sachstand Iran-Embargo I  Interview mit Thomas Barowski
• DICO Informationspapier I02 – Überblick zur EU-Datenschutz-Grundverordnung
• DICO Risikokatalog – Wabenmodell
• DICO Risikokatalog – Hinweise und Erläuterungen zur Verwendung
• DICO Thesenpapier Erwartungen an eine Compliance Funktion 4.0 – Thesen zur digitalen Zukunft der Compliance
• Global Compliance Map
• Kompendium Compliance als Führungsaufgabe – Ein Kompendium von Werkzeugen, Methoden und innovativen Ansätzen (Teil 1 bis 5)
• Compendium Compliance as a Leadership Task – A compendium of tools, methods and innovative approaches
• Fragenkatalog „Compliance als Führungsaufgabe“
• Questionnaire „Compliance as a leadership task (!)“
• Links rund um den Datenschutz
• LAG Baden-Württemberg: Weitgehender datenschutzrechtl. Auskunftsanspruch des Arbeitnehmers gegen den Arbeitgeber
• Der Referentenentwurf vom 20. Mai 2019 zum neuen Geldwäschegesetz
• TOP 10 – Interne Untersuchungen
• Krisen-Checkliste „Mittelstand“
• DICO – Stellungnahme des AK Geldwäscheprävention zur GwGMeldV-Immobilien
• Kompendium Technologietransfer in der Exportkontrolle
• Korruptionsprävention – Ein Leitfaden für Unternehmen (2. Auflage)
• Das Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz
• DICO Stellungnahme Zur Auslegung der Compliance Defense im GWB-Digitalisierungsgesetz 
• DICO Policy Paper on the Compliance Defense in the German Act against Restraints of Competion (engl.)
• Mehrwerte von Geschäftspartner-Compliance
• DICO Thesenpapier „Compliance Management in Zeiten der digitalen Transformation – Wie künstliche Intelligenz, Robotic Process Automation und Digitale Ethik die Agenda des Compliance Office bewegen“
• 30 FAQ zum Menschenrechtsbeauftragten
• DICO-Experteninterview zu Gegenwart und Zukunft der EU-Blocking-Verordnung nach dem Urteil C-124/20 des EuGH (Bank Melli ./. Telekom)