STANDARDS LEITLINIEN ARBEITSPAPIERE STELLUNGNAHMEN INFORMATIONSPAPIERE INTERVIEWS BEITRÄGE 

Die DICO Arbeitskreise erarbeiten und veröffentlichen in regelmäßigen Abständen  
Standards, Leitlinien, Arbeitspapiere, Positionspapiere und Handreichungen zu aktuellen Compliance Themen. 

Um Ihnen die Bandbreite unserer Themen aufzuzeigen, stellen wir Ihnen hier kurze Auszüge aus den jeweiligen Dokumenten, damit Sie einen ersten Eindruck gewinnen können. 

Als DICO-Mitglied stehen Ihnen unsere Publikationen im SharePoint vollständig und kostenfrei zur Verfügung. 

Nicht-Mitglieder haben die Möglichkeit bestimmte DICO-Leitlinien und Standards zum Preis von jeweils 30,00 EUR zzgl. MwSt. als personalisierte PDF Version zu bestellen. 

STANDARDS

Standard

Compliance Management Systeme

Standard 01

Geschäftspartner Compliance

Standard 04

Interne
Untersuchungen

Standard 04

Internal Investigation (engl.)

Standard 05

Zielgruppenorientiertes Schulungskonzept

Standard 09

Compliance Risikoanalyse (CRA)

Standard 11

Hinweisgebersysteme

Standard 11

Whistleblower Systems
(engl.)

Standard 13

Integrity
Management

Standard 14

Regelungsmanagement als Bestandteil des CMS

Standard 15

Grundsätze eines kartellrechtlichen CMS

Standard 16

Lieferketten-Management-System

Standard 17

Aufsichtsrat und Compliance

Leitlinien

Achtung Leseprobe! Die vollständigen Dokumente finden Mitglieder im SharePoint.

Leitlinie 02

Kriterien zur internen Qualitätssicherung von CM-Systemen

leitlinie 03

Compliance-Leitfaden für den Aufsichtsrat (aktualisiert 2020)

leitlinie 06

Kartellrechtliche Compliance – Teil 1: Eckpunkte....

Leitlinie 08

Sanktionslisten-Screening in der Unternehmenspraxis

Leitlinie 10

Einführung eines Richtlinienmanagements + Praxistipps

leitlinie 12

Geldwäsche-Compliance für Güterhändler

leitlinie 18

Leitfaden zum chinesischen Exportkontrollrecht

DICO Publikationen kostenpflichtig für 30 Euro pro Dokument bestellen!

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