Interne Unter-
suchungen & Hinweisgeber-
systeme
Die systematische Aufdeckung von Compliance-Verstößen und die ermessensfehlerfreie Reaktion darauf stellen für alle Beteiligten im Unternehmen, also Mitarbeiter, Führungskräfte und Organe des Unternehmens, eine besondere Herausforderung dar. Daher hat sich der Arbeitskreis Interne Untersuchungen und Hinweisgebersysteme zum Ziel gesetzt, organisatorische, prozessuale und methodische Standards für die Implementierung von Hinweisgebersystemen sowie die Durchführung von internen Untersuchungen zu definieren.
Der Arbeitskreis trifft sich einmal im Monat immer am zweiten Donnerstag um 16:00 Uhr zu einer virtuellen Sitzung. Ferner finden von Zeit zu Zeit Sonderveranstaltungen (z.B. Webcasts oder Onsite-Termine zur besseren Vernetzung) statt.
Arbeits-
schwer-
punkte
Das Thema „Interne Untersuchungen und Hinweisgebersysteme“ wird umfassend betrachtet. Die aktuelle Gesetzgebung, relevante Gerichtsverfahren, die Erörterung von Best Practices und der praktische Erfahrungsaustausch sind uns im Arbeitskreis wichtig.
Die vom Arbeitskreis veröffentlichten Standards „Interne Untersuchungen“ und „Hinweisgebersysteme“ werden im Arbeitskreis stetig weiterentwickelt. Ziel ist es, eine Praxis-bezogene Richtschnur für Unternehmen jedweder Größe oder Branche zu geben und sich selbstredend an den aktuellen rechtlichen und praktischen Erfordernissen zu orientieren.
Unsere Arbeitsergebnisse
Achtung Leseprobe! Die vollständigen Dokumente finden Mitglieder im SharePoint.
Arbeitskreis-Leitung
Tim Ahrens
Partner bei Ernst & Young GmbH
Tim Ahrens ist Partner bei Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft in Hamburg und in der Abteilung “Forensic & Integrity Services” für den Bereich Investigation mit verantwortlich. Seine Schwerpunkte liegen in der Leitung und Durchführung von Investigations im In- und Ausland sowie der Konzeptionierung und Implementierung von Compliance-Management-Systemen.
Dr. Christiane Freund, LL.M. (University of Michigan, Ann Arbor)
Expertin Interne Ermittlungen bei der Deutsche Bahn AG
Christiane Freund ist seit 2011 für die Deutsche Bahn AG tätig. Dort ist sie seit 2023 als Expertin Interne Ermittlungen bei der Konzernleitung u.a. für die fachliche Konzeption und Steuerung interner Untersuchungsprojekte zu Compliance-Hinweisen sowie für die inhaltliche Gestaltung konzerninterner Standards und Prozesse für interne Untersuchungen von Compliance-Hinweisen verantwortlich. Zuvor führte sie interne Untersuchungsprojekte zu Compliance-Hinweisen in deutschen und ausländischen DB-Konzerngesellschaften. Vor ihrer Tätigkeit bei der Deutsche Bahn AG beriet sie als Rechtsanwältin in internationalen Rechtsanwaltskanzleien u.a. zu Compliance-Themen und internen Untersuchungen im In- und Ausland.
Christian Miege, LL.M.
Rechtsanwalt
Christian Miege ist Rechtsanwalt in Düsseldorf und berät im Schwerpunkt Unternehmen zu Compliance Fragestellungen, etwa zum Auf- und Ausbau von CMS, aber auch zu Compliance-Audits und Internen Untersuchungen. Zuvor war er Partner im Bereich Forensics & Integrity Services bei EY und Head of Department ‚Internal Investigations‘ der thyssenkrupp AG mit globaler Verantwortung für Compliance-Untersuchungen im gesamten thyssenkrupp-Konzern. Von 2007 an war Christian Miege knapp fünf Jahre lang als Rechtsanwalt bei Clifford Chance im Kartellrechtsbereich in Düsseldorf und Brüssel tätig. Christian Miege studierte Rechtswissenschaften in Bielefeld und Amsterdam (LL.M.).
Dr. Fabian A. Quast
Partner bei Hengeler Mueller
Fabian Quast, LL.M. (London) ist Partner im Berliner Büro von Hengeler Mueller. Er berät deutsche und internationale Unternehmen bei der Entwicklung und Implementierung von Compliance Programmen, bei der Durchführung von internen Untersuchungen und von Compliance Due Diligence Prüfungen sowie im Crisis Management. Einen Schwerpunkt bilden dabei grenzüberschreitende interne Untersuchungen und die Unterstützung in den oft parallel laufenden aufsichts- oder strafrechtlichen Ermittlungsverfahren sowie die Durchsetzung oder Abwehr von Schadensersatzansprüchen. Fabian Quast ist Co-Head des DICO Arbeitskreises Interne Untersuchungen und Hinweisgebersysteme und Mitglied im Arbeitskreis Compliance-Management-Systeme.
- 030 - 27 58 20 20
- info@dico-ev.de
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